瑞银又出大事!贿赂罪名成立 前员工"终身禁业"
来源:    点击:   发布时间:2019-08-08 13:51
近日,瑞银香港的一名前投资顾问被香港证监会终身禁业。 香港证监会8月5日的公告显示,瑞士银行香港分行前副董事涂冰被判贿赂罪成后,遭证券及期货事务监察委员会终身禁止重投业界。 而涂冰所犯的贿赂罪,与自己10多年前的一桩投顾业务有关。 瑞银香港前客户顾问遭香港证监会终身禁业 根据香港证监会的公告,涂冰是瑞银香港的前客户顾问,在2006年1月11日至2008年11月14日期间受聘于瑞银香港,负责管理客户的投资组合。 工作期间,涂冰就某客户在香港股票交易中所获的利润,向其索取及接受大约140万元的非法佣金。基金君获悉的信息显示,直至2014年6月,该客户才向金管局投诉了涂冰。 2017年10月27日,涂冰于区域法院被裁定串谋使代理人接受利益罪名成立,违反《防止贿赂条例》及《刑事罪行条例》的相关条款,并在2017年11月16日被判监禁3年半。 香港证监会表示,鉴于涂冰被判刑事罪名成立,证监会认为他并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选。 为此,香港证监会作出决定:终身禁止涂冰重投业界。 为客户炒股赚了钱,违规收取140余万佣金 那么,涂冰所涉的案件究竟是怎么一回事呢?让我们根据香港区域法院的裁决理由书梳理一下案情。 原告:控方第一证人(张先生)是在深圳居住的加籍内地商人,具机械工程硕士学历,1994年创立自己的化工生意。 被告:被告人(涂冰)自2006年1月9日受僱为瑞银香港全球财富管理及商业银行业务副董事,负责管理客户的投资组合;于2008年11月10日请辞,同年11月14日离职。 事情是这样的: 2006年5月29日,张先生应涂冰邀请,在瑞银香港开设了2个账户(编号181373和232810),均由涂冰管理。 张先生称,2007年5月,涂冰首次替他在股票交易中赚了钱,他感谢涂冰。涂冰说不用谢,按行规要收取利润的20%作为佣金。对此,张先生没异议。 随后在2007年7月16日和2007年10月23日,张先生分别发出了2张金额为61。0769万元和84.847万元的支票,抬头均为Tu Jian,存入了涂冰弟弟涂剑在汇丰银行开设的账户。 张先生称,涂冰要求的佣金,是通过发电邮通知他交易的详情和须支付的金额。 根据银行纪录,2007年12月4日及5日,涂剑的汇丰账户分别转账了100万元及40万元至涂冰的汇丰账户。同时2007年12月5日,涂冰的汇丰账户有一项150万元的支票支出。 被告涂冰未选择作供。在盘问过程中,辩方律师指出,涂冰从没有要求张先生支付利润的20%给他,张先生开出的2张支票其实是支付给涂剑的佣金,因为涂剑向张先生提供了买卖股票的意见。对此,张先生不同意。 香港区域法院的陪审员也认为,张先生不会无缘无故发出2张总金额达140多万元的支票给涂冰弟弟。涂冰本就是张先生的投资顾问,根本没有必要介绍弟弟给张先生认识。涂剑亦没有任何理由,向张先生提供投资意见而收取报酬。因为这样做只会令张先生觉得涂冰不称职;又或令张先生认为,涂氏兄弟联手向他榨取不必要的佣金。因此辩方的说法站不住脚。 虽然被告人否认被控的“串谋使代理人接受利益罪”,但最终陪审员认定,事情如张先生描述:涂冰要求张先生支付他股票买卖利润的20%作为佣金;而张先生亦按涂冰的指示,以支票形式把相关佣金支付给涂剑。 此外根据控方第二证人(陈女士)的证供,以及案发时对涂冰具约束力的《员工守则》,涂冰不得就瑞银香港的业务及事务向其客户索取利益及或从客户处接受利益。 妻子写信求情,最终被判3.5年监禁 香港区域法院发布的判刑理由书显示,涂冰2017年时40岁,已婚,育有2名孩子(8岁和6岁),没有刑事纪录。在判刑前,其妻子曾向法院撰写求情信。 信中称,涂冰把张先生的投资账户管理得好,令张先生获利,张先生或瑞银香港均没有金钱上的损失。该20%的回佣张先生当时亦愿意支付。 信中称,涂冰因此案件已经失去工作近2年,损失了约400万元收入。而他只懂财经金融,没有从事其他工作的技能。定罪后更加没有可能重操故业。过往2年,涂冰一家只能靠妻子任兼职保险销售来维持生计,月入约10000元。除了2名孩子外,涂冰还要供养在内地居住的父母。其前途和家庭已毁于一旦。 据称,该案的量刑基准应为4年监禁。最终,考虑到涂冰替张先生执行的股票买卖交易没有涉及任何不法元素,该案法官最终判处涂冰3.5年监禁。但由于是审讯后定罪,涂冰不能获得“认罪”的1/3刑期扣减,也没有其他求情理由显示可将刑期缩短。